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工程项目合同价款纠纷成因与防范策略

时间:2020-08-06 来源:北京建筑大学 本文字数:6175字
作者:周镇东 单位:北京建筑大学
  摘 要
  
  工程项目实施过程中,双方难以避免会产生各种争议纠纷,常见的有工程质量争议、工程是否逾期、工程款支付条件是否成就等。而在这各种类型的纠纷中,根据中国建筑协会的统计合同价款方面的纠纷最多,包括工程款的支付条件、质量保证金的返还、违约金的数额等。其次合同价款对项目的影响程度较大,可能导致一系列其他的纠纷,同时其解决方式有限,合同双方往往不得不采用诉讼这种成本较大的方式解决。而从文献上来看,鲜少见到有专门针对价款纠纷的研究,一般是将价款纠纷与其他类型纠纷并列为工程纠纷进行研究,忽略了合同价款纠纷的重要地位。因此,选用科学的理论和方法对合同价款纠纷产生的原因进行深层次研究,进而提出采取有效的措施进行预防对解决现在工程行业纠纷多、处理难问题,提高合同履行效率是有意义的。

工程项目合同价款纠纷成因与防范策略
 
  
  本文首先对合同价款纠纷进行理论分析,以不完全合同理论和合同状态理论为基础,探究价款纠纷产生的原理,认为不定的干扰因素变量是合同价款纠纷发生的潜在原因。其次通过对案例和文献的研究,明确对合同价款纠纷产生影响的 40 个因素。然后根据合同状态的构成要素对这些因素进行划分,并以此为基础形成合同价款纠纷影响因素指标体系。然后使用结构方程模型分析法,对影响因素指标进行验证,认为合同因素、工程项目因素、环境因素对价款纠纷有直接影响,影响程度逐渐递减。合同主体因素通过作用于其他三种因素间接对纠纷产生影响。因此,对于有直接影响的三类因素,可被观测,也易于被第三方证实,对其防范应尽量弥补合同的不完全性以及完善第三方处理机制。对于合同主体因素,其作用形式无法被直接观测,对于此类因素的防范,应当分类具体处理。在此基础上,本文提出从“提升合同管理水平”、“完善 DAAB 第三方机制”、“防范机会主义”、“加强企业能力建设”这四个方面对价款纠纷进行预防。
  
  关键词:  合同价款纠纷;结构方程模型;预防措施;DAAB 模式。
  
  Abstract
  
  During the implementation of an engineering project, it is difficult for both parties to avoid various disputes and disputes. Common ones include engineering quality disputes, whether the project is overdue, and whether the payment terms of the project are successful. Among the various types of disputes, according to the statistics of the China Construction Association,disputes regarding the contract price are the most, including the payment terms for the project payment, the return of the quality guarantee, and the amount of the penalty. Secondly, the contract price has a greater impact on the project, which may lead to a series of other disputes.Atthesametime,itsresolutionis limited.Bothpartiestothecontractoftenhavetouselitigation,which is a more costly method. From the literature point of view, there are few studies that specifically address price disputes. Generally, price disputes and other types of disputes are listed as engineering disputes, and the important position of contract price disputes is ignored.Therefore, it is meaningful to choose scientific theories and methods to conduct in-depth research on the causes of contract price disputes, and then propose to take effective measures to prevent them from resolving the problems of many disputes in the engineering industry that are difficult to deal with and improve contract performance efficiency.
  
  This article firstly conducts a theoretical analysis of contract price disputes, based on incomplete contract theory and contract status theory, explores the principles of price disputes,and considers that the  variable interference factors are the potential causes of contract price disputes. Secondly, through the study of cases and literature, the 40 factors that have an impact on the contract price dispute are clarified. Then divide these factors according to the constituent elements of the contract status, and form an index system of influencing factors of contract price disputes on this basis. Then use the structural equation model analysis method to verify the index of the influencing factors, and believe that the contract factors, project factors, and environmental factors have a direct impact on the price dispute, and the degree of influence gradually decreases. The main factor of the contract indirectly affects the dispute by acting on the other three factors. Therefore, the three types of factors that have a direct impact can be observed and easily verified by third parties, and their prevention should make up for the incompleteness ofthecontract andimprovethethird-partyprocessingmechanism.Forthemain body of the contract, the form of its action cannot be directly observed, and the prevention of such factors should be classified and dealt with specifically. On this basis, this article proposes to prevent price disputes from four aspects: "improving the level of contract management","improving the DAAB third-party mechanism", "preventing opportunism", and "strengthening enterprise capacity building".
  
  Keywords:    Contract price disputes,Structural Equation Model,Precaution,DAAB model.
  
  第 1 章 绪论
 
  
  1.1、 研究背景。

  
  工程投资建设领域一向是我国的经济重心,2018 年度中国国内生产总值突破 90 万亿,其中固定资产投资 64.57 万亿,占据总额 71.7%[1],而建设工程是固定资产的主要形式。根据中国建筑协会的统计,在 2010 年至 2019 年期间,每年建筑业增加值占国内生产总值的比重都在 6.6%以上[2]。在 2020 年,中央大力推行“新基建”工程,包括在 5G 网络、人工智能、工业互联网等方面的建设,预计在未来五年的投资总额将达到3.5 万亿[3],可以看出建设工程领域仍是经济发展的中心之一,其支柱产业的地位短时间内不会变化。
  
  
  
  在现代工程建设中,合同成为工程建设交易的核心,权利义务的分配、风险收益的分担均由合同予以确定。2016 年,全国建筑业企业签订合同总额达 37.43 万亿元,行业的快速发展与配套法律不完善二者之间矛盾使得有关于合同的纠纷层出不穷,在2014-2017 年中,建设行业的纠纷涉及的标的总额达到 900 多亿元,在这期间网上公开的相关裁判文书高达 1256446 份,特别在是 2014—2015 年,由 199346 份增长至292550 份,涨幅高达 46.75%。而在这 1256446 份文书中,建设工程施工合同纠纷就有 183418 份,占到 55.51%的比例[4]。不难看出,施工合同纠纷是行业纷争的主要问题,这与建筑行业的特点也吻合:工程施工合同在整个工程合同体系中是最具有代表性、最普遍的合同类型,其持续时间最长,标的物复杂,价格高[5]。
  
  在项目施工过程中,涉及到常见的纠纷有工程质量方面的争议、工程逾期问题、合同效力的纠纷、合同价款方面的纠纷。而其中涉及最多的就是合同价款方面的纠纷,根据对 18 年最高院 119 份裁判文书进行统计分析,前十的争议焦点中涉及到合同价款纠纷有 5 个,分别是工程款及利息、延迟付款违约金、工期延误违约金、履约保证金、质量保证金[6]。合同价款是承发包双方核心利益的体现,遇到此类争议,双方都轻易不会让步,这对工程项目而言可能会造成工期延误、质量缺陷等问题,同时双方较强的对抗性也不利于良好关系的维护,对后续工程建设及再合作都有不利的影响。
  
  合同价款纠纷对社会稳定也有一定影响,特别是牵扯到拖欠农民工工资、农民工讨薪等问题,对社会稳定造成冲击。但是就合同价款纠纷的解决来看,其成诉率较高,双方一般选择司法途径解决问题,除此并无更多的解决方式。因此,以合同价款纠纷为研究对象,探究其主要影响因素,然后从源头出发,提出对价款纠纷的预防措施。对潜在的合同价款纠纷起到预防作用,能减少社会资源的浪费,对提升建设工程行业的效率与规范市场均有重要作用。
  
  1.2、 研究目的和意义。
  
  1.2.1、 研究目的。

  
  (1)对合同价款纠纷产生的原理进行探究,从理论上探索合同价款纠纷产生的原因,梳理价款纠纷形成的过程,为纠纷影响因素分析和提出预防对策奠定理论基础。
  
  (2)找出影响施工合同价款纠纷的具体影响因素,结合合同状态构成要素,对各具体影响因素进行划分,构建合同价款影响因素指标体系。
  
  (3)建立合同价款纠纷影响因素结构方程模型,通过收集整理数据,对结构方程模型进行验证性因子分析,探究各影响因素对合同价款纠纷的具体影响程度以及作用路径。
  
  (4)在以上分析的基础上,针对不同的影响因素的作用路径,结合不完全契约理论提出对合同价款纠纷的具体预防措施,变被动处理为主动预防,从源头减少合同价款纠纷,促进合同履约。
  
  1.2.2、 研究意义。
  

  合同价款纠纷会对工程项目自身产生不利影响,如果纠纷较为严重,特别是涉及到农民工问题还有可能造成不良的社会影响,其是工程项目实施过程中需要解决的一个重要问题。本文对价款纠纷进行深入分析,探究合同价款纠纷的产生机理以及具体影响因素,据此提出对价款纠纷的预防措施,具有一定的学术和实际价值。
  
  (1)理论意义:以合同状态理论和不完全施工合同理论为基础,视合同价款纠纷为合同不完全的情况下由合同状态失衡造成的,分析这一过程的特征和作用机理,明确对于价款纠纷的预防手段,有利于丰富合同状态理论和不完全合同理论的应用。同时提出的纠纷预防手段能够为行业政策和规范的制定提供参考,我国现行的工程纠纷解决制度缺乏主动性,是等到纠纷产生后再去处理,由此导致的成本较高,在后续的制度修订中应加强对纠纷的预防举措,变被动为主动预防,有利于减低纠纷处理的成本,提高项目运行的效率。
  
  (2)现实意义:在当前合同价款纠纷多发的背景下,合同双方对此的解决方式有限,最终只能花费较多的成本的采用司法手段解决。将合同价款纠纷作为研究对象,提出价款纠纷的预防措施,令双方能够规避纠纷或以最小化的成本解决纠纷,而不必采用费时费力的司法手段解决,这有利于形成新的价款纠纷的解决方式,使合同价款纠纷的预防逐步正规化、程序化。采取预防措施还能减少双方的对抗性,有利于维护双方的良好关系,有助于整体行业状况的改善。同时采用提前预防的方式能够减少纠纷,降低诉讼率,减少对司法资源、社会资源的占用,有利于资源配置更加合理。
  
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  1.3 国内外研究综述
  1.3.1 不完全合同研究现状
  1.3.2 合同价款纠纷研究现状
  1.3.3 相关研究现状综述
  1.4 研究内容与研究方法
  1.4.1 研究内容
  1.4.2 研究方法
  1.4.3 技术路线图
  1.5 创新点
  
  第 2 章 相关概念及理论基础
  
  2.1 相关概念
  2.1.1 不完全施工合同
  2.1.2 合同价款纠纷
  2.2 理论基础
  2.2.1 合同状态理论
  2.2.2 不完全契约理论
  2.3 本章小结
  
  第 3 章 不完全施工合同价款纠纷影响因素理论分析
  
  3.1 不完全施工合同价款纠纷形成机理
  3.1.1 施工合同的不完全性
  3.1.2 施工合同状态的持续变化
  3.1.3 合同价款纠纷形成机理
  3.2 施工合同价款纠纷影响因素识别
  3.2.1 基于文献研究的影响因素
  3.2.2 基于案例分析的影响因素
  3.3 影响因素指标体系
  3.4 本章小结
  
  第 4 章 不完全施工合同价款纠纷影响因素实证分析
  
  4.1 结构方程模型的分析过程
  4.1.1 模型基本原理
  4.1.2 模型应用步骤
  4.2 结构方程模型理论框架
  4.2.1 合同价款纠纷的衡量
  4.2.2 模型变量设定
  4.2.3 结构模型构建
  4.3 数据的收集与处理
  4.3.1 问卷设计
  4.3.2 数据的收集分析
  4.4 SEM 模型的拟合与修正
  4.4.1 模型拟合检验
  4.4.2 模型修正
  4.5 模型结果的解释与讨论
  4.6 本章小结
  
  第 5 章 不完全施工合同价款纠纷的预防
  
  5.1 提高合同管理水平
  5.2 完善 DAAB 第三方机制
  5.2.1 DAAB 模式的特点
  5.2.2 DAAB 模式流程
  5.2.3 DAAB 模式的推广
  5.3 防范机会主义行为
  5.4 企业加强自身能力建设
  5.5 本章小结

  结  论

  本文以合同价款纠纷为研究对象,结合不完全合同理论与合同状态理论,揭示了价款纠纷的形成机理,在此基础识别得出影响价款纠纷的具体因素。后采用结构方程模型分析方法对影响因素进行实证研究,得出不同影响因素对价款纠纷的作用路径、影响程度,对各具体要素进行分析。最后提出结合非正式制度与正式制度共同作用预防价款纠纷。具体研究结论主要有:

  (1)揭示了合同价款纠纷的形成机理。在合同不完全的情况下,由于项目自身的不确定性,再加上双方的机会主义行为以及外界的环境要素导致合同状态失衡,为纠正合同状态使其再次达到平衡,需要解决遇到的问题,如果双方无法就问题的解决办法达成一致意见则在问题的影响下不断演变最终表现为双方的价款纠纷。根据价款纠纷的形成机理,通过文献研究识别和案例识别,分析总结得出 40 个影响价款纠纷的具体因素,然后根据合同状态理论将其划分为合同因素、工程项目因素、合同主体因素、环境因素四个部分,形成合同价款纠纷影响因素体系。

  (2)明确各具体因素对价款纠纷的影响程度及作用路径。设计调查文卷收集数据,利用结构方程模型对影响因素进行验证因子分析,得出合同因素、工程项目因素和环境因素对价款纠纷具有直接作用,其中合同因素的影响程度最大,工程项目因素次之,环境因素的影响程度较小,而合同主体因素对合同价款纠纷不产生直接作用,其通过作用于工程项目因素、合同因素、环境因素间接影响合同价款纠纷的产生。

  (3)根据不同因素对合同价款纠纷的影响方式与程度,提出不同的具体预防措施。

  合同因素、工程项目因素、环境因素直接影响价款纠纷,能够被直接观测到,也较易为第三方证实,所以对其预防可以采取尽可能弥补合同的不完性,将潜在的问题在合同上予以约定,避免将来可能的争议。还可以考虑引进第三方处理机制,由第三方对双方无法解决的问题进行快速处理。对于合同主体因素,其难以被观测,应对不同因素采取具体措施。在以上分析的基础上,提出可以从“加强合同管理水平”、“完善 DAAB 第三方机制”、“防范机会主义行为”、“加强企业自身能力建设”这四个方面对合同价款纠纷进行预防。

  本文研究了合同价款纠纷的形成机理及影响因素,最后提出了对合同价款纠纷的预防措施,本文研究过程中对于识别影响因素是通过文献和案例完成的,对影响因素的分析不够深入细致。此外,本文的提出的价款纠纷的预防措施不够完善,对与价款纠纷的预防是一项长期细致的工作。

  因此在下一步的研究中可就影响因素体系的构建进一步深入,可根据不同的项目模式,如 EPC 模式、BOT 模式等,更有针对性的完善影响因素指标体系,为价款纠纷的预防提供基础。同时可就预防措施进一步深入探究,对防范机会主义的方式,以及加强企业能力建设、提高合同管理水平提出更具体的操作方式,对不同的合同模式建立侧重点不同的预防措施。最后可对 DAAB 模式的完善进一步探索,DAAB 是 2017 版的 FIDIC中新提出的内容,是 DAB 的优化升级,其出现时间较短,效果有待进一步验证,后续可就完善和推广我国自身的 DAAB 模式进行更为深入的研究。

  参考文献.

  原文出处:周镇东. 不完全施工合同价款纠纷影响因素及预防研究[D].北京建筑大学,2020.
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